Un diplôme d'études collégiales de quatre ans en comptabilité, finance ou des investissements est la perceuse. En tant que vendeur, cependant, il peut aussi avoir un fond d'arts libéraux, avec un accent sur les communications. Un marketing majeur, par exemple, peut devenir un associé des services financiers après avoir assisté à des cours de formation pratique. Les agences gouvernementales et les organismes de réglementation de l'État, comme la Securities and Exchange Commission, exigent un associé des services financiers de passer un examen professionnel et maintenir une licence active.