Comment faire pour démarrer une entreprise de courtage de titres

Établir une présence d'entreprise

• Bien que la mise en place d'une société apparaît comme une étape évidente, dans le cas d'un nouveau courtier, ayant la structure d'entreprise permet à l'entreprise de commencer le processus de demande réglementaire. Un stock courtage noms de société les officiers qui deviendront les directeurs de courtage et permet à la nouvelle entreprise de réserver son nom à la Financial Industry Regulatory Authority, ou la FINRA. La société doit obtenir un système de comptabilité qui répond aux exigences de la Securities and Exchange Commission et de la FINRA. La société devra également établir un capital net - argent à la banque - pour répondre aux exigences de fonds propres fondées sur la taille et les lignes projetées affaires de la firme de courtage.

Inscrivez directeurs pour les essais et les licences

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  FINRA exige un courtier d'avoir au moins deux directeurs inscrits qui vont gérer la firme de courtage. L'enregistrement nécessite l'application de la FINRA, remplissant une vérification des antécédents et de passer un examen couvrant les règlements sur les valeurs mobilières applicables au niveau de la gestion de la maison de courtage. Il existe différents types d'enregistrements principaux, en fonction des valeurs mobilières de l'entreprise offrira, et les principes d'une petite nouvelle firme de courtage peuvent avoir besoin d'obtenir plusieurs des principaux enregistrements. Pour un petit courtier proposé, la règle des deux directeurs peut être levée et l'entreprise a commencé avec un gestionnaire agréé unique. Une demande de dérogation peut être déposé auprès de la FINRA si les critères établis pour une seule principale sont remplies.

Appliquer au fédéral, État et Organisme canadien de réglementation inscription

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  Les propriétaires d'une nouvelle firme de courtage proposé doivent demander l'enregistrement auprès de la SEC, la FINRA et de l'organisme de réglementation financière pour chaque état dans lequel le courtier aura un bureau. La SEC exige l'achèvement de la vaste formulaire BD, ce qui nécessite des informations de fond sur les principes, d'autres propriétaires, bailleurs de fonds et les employés proposés. Avec l'enregistrement SEC approuvé, l'entreprise applique à FINRA à l'adhésion et de la Securities Investors Protection Corporation pour être en mesure de fournir l'assurance de la SIPC nécessaire aux clients.

Établir Clearing Firm Relation

• Un courtier utilise une société de compensation pour traiter et gérer les métiers réels placés par les firmes de courtage. Le niveau des services fournis par la société de compensation dépend de la taille proposée de la nouvelle courtier et combien des opérations de la nouvelle équipe de direction veut prendre dans la maison et combien cela va affermer. Une société de courtage locale mettra l'accent sur la collecte de clients et faire des métiers, et la firme de compensation laisse gestion et la propriété libre de poursuivre ces objectifs.