Série exigences de formation 7 de licence

Fonction

• La licence de la série 7 est la plus large de toutes les licences disponibles pour les professionnels de l'industrie de l'investissement. Il permet licenciés pour aider les clients d'investissement de détail avec différents types de transactions impliquant des actions, des obligations, des options, des sociétés en commandite et autres produits sophistiqués. Depuis la Série 7 est souvent la base pour de plus amples, plus compliqué, domaines de spécialisation atteint par les professionnels de l'industrie, il est essentiel que les représentants démontrent leur entretien continu avec les changements pertinents dans l'industrie qui peuvent influer sur leurs transactions futures avec les clients.

Délai

• 
  
  
  

  Bien que la licence de la série 7 ne prend pas fin, les représentants sont tenus de remplir les exigences de formation continue comme stipulé par la FINRA. Une fois un représentant a acquis la licence de la série 7, sa première session, tenus de formation continue, connue comme la formation en entreprise Element, doit être achevée après deux ans. Des sessions de formation de l'élément fermes ultérieures devront ensuite tous les trois ans aussi longtemps que le représentant maintient la licence de la série 7.

Effets

• 
  
  
  
  

  Si un représentant inscrit ne parvient pas à terminer une session de formation Élément de ferme requis dans la fenêtre de 120 jours imparti, son permis Série 7 sera temporairement suspendue jusqu'à ce que cette exigence de formation est remplie. Cela représenterait un impact dévastateur sur les pratiques commerciales de la représentation et sa capacité à gagner leur vie, pour ne pas mentionner un manque potentiellement dangereux d'une bonne gestion des comptes de ses clients.

Avertissement

• Les exigences de la FINRA de formation continue de tri-annuelle pour un représentant pour maintenir sa licence Series 7 sont totalement distinctes des exigences de maisons de courtage ou les départements d'assurance de l'Etat. La firme courtier-concessionnaire d'un représentant inscrit aura ses propres exigences éducatives qui peuvent ou peuvent ne pas correspondre aux critères énoncés par la FINRA. Peu importe, un titulaire de permis doit s'assurer de maintenir de manière adéquate les exigences minimales de son employeur. Séparée de règles éducatives de le courtier sont ceux du département d'assurance de chaque Etat. Les représentants qui exercent leurs activités en matière d'assurance doivent également réussir les exigences de formation continue de l'assurance obligatoire de leur Etat.

Potentiel

• Bien qu'il n'y a pas eu de mise en demeure de tous changements proposés au programme de la série 7 examen initial, les modifications se produiront régulièrement. Comme les changements de législation du gouvernement et affecte l'industrie des services financiers, la FINRA répondra à assurer que les représentants inscrits sont au courant de l'actualité. L'exigence de l'éducation Firm Element est spécifiquement conçu comme un moyen de garder les professionnels de l'industrie au courant de la façon dont les événements actuels peuvent influer sur leur capacité à faire des affaires.