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Comment faire...
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Dans le monde de l'investissement, il existe deux types de représentants financiers, l'investissement représentant de conseiller et représentant inscrit. Les deux ont leurs rôles et les qualifications uniques pour les clients qu'ils desservent.
Teneur
Un représentant de conseiller en placement est quelqu'un qui travaille pour un conseiller en placement inscrit. Ceci est une entreprise qui gère les comptes des clients, donne des conseils sur les investissements, se présente comme la fourniture de conseils d'investissement pour le public et reçoit une redevance pour ce conseil.
Pour être admissible à titre de conseiller en placement enregistré, tous les candidats doivent passer les Series 65 ou série 66 examens. Il existe différentes exigences en matière de formation et de qualification dans les entreprises de conseils en placement inscrits.
Conseillers en placement inscrits font leur argent sur la base des frais qu'ils vous facturer pour des conseils. Cela est généralement calculée en pourcentage du total des actifs sous gestion pour un certain laps de temps comme une année.
Un représentant inscrit est un vendeur qui travaille pour un courtier qui achète et vend divers produits au public investisseur, comme les fonds communs de placement, actions et obligations.
Les représentants inscrits doivent réussir l'examen Série 7 et Série 63. Ils facturent une commission à chaque fois qu'un client achète ou vend quelque chose avec eux.